news center

美国金融业监管局(FINRA)因盈利违规行为罚款550万美元

美国金融业监管局(FINRA)因盈利违规行为罚款550万美元

作者:白踱箐  时间:2019-03-06 01:07:06  人气:

(路透社) - 金融业监管局(FINRA)已对Interactive Brokers Group Inc(IBKR.O)的一个部门处以550万美元的罚款,因为它违反了至少三年的几项裸卖空规则 FINRA表示,该单位,盈透证券有限责任公司的监管系统,包括其书面监管程序,并未合理地设计为符合2012年7月至2015年6月的联邦要求华尔街的自我监管机构FINRA也表示,该公司一再忽视“危险信号”,包括内部审计结果和员工的多次内部警告监管机构称,